Nhân Viên Compliance

1. KYC và Onboarding:
● Đánh giá rủi ro đối với các mối quan hệ khách hàng mới và khách hàng hiện tại tuân theo Khuôn khổ AML/CFT của DNBC và Khẩu vị rủi ro của nó.
● Thực hiện thẩm định, yêu cầu thông tin và tài liệu KYC, đồng thời viết Đánh giá rủi ro của khách hàng để đề xuất với Ban quản lý.
● Lập kế hoạch và định kỳ xem xét các mối quan hệ với khách hàng, cũng như tiến hành đánh giá khách hàng theo sự cố và sự kiện.
● Tham gia vào việc quét và lưu trữ tài liệu KYC, cũng như cập nhật cơ sở dữ liệu và bảng tính nội bộ.
● Các dự án và trách nhiệm đặc biệt có thể phát sinh theo thời gian
2. Giám sát giao dịch:
● Theo dõi và tiến hành đánh giá các khoản thanh toán SEPA, SWIFT và không phải SWIFT.
● Đánh giá hồ sơ khách hàng và dữ liệu khách hàng để xác định xem hoạt động có phù hợp với hoạt động mua hàng/thanh toán điển hình hay không.
● Sàng lọc thông tin người gửi và người thụ hưởng như một phần của quá trình xác minh danh tính và tiến hành đánh giá thẩm định cho các mục đích AML-CTF.
● Làm việc với các cảnh báo/trường hợp thủ công và do hệ thống tạo để phát hiện các giao dịch có khả năng đáng ngờ.
● Giao tiếp hiệu quả với các bên liên quan / đối tác ngân hàng nội bộ và bên ngoài về các câu hỏi liên quan đến giao dịch;
3. Điều tra & Báo cáo:
● Chủ động tiến hành điều tra kỹ lưỡng nhiều loại giao dịch có dấu hiệu đỏ trong hoạt động của khách hàng (hồ sơ giao dịch, KYC và kỹ thuật số).
● Quản lý, xác định và báo cáo các giao dịch đáng ngờ cho Nhân viên báo cáo rửa tiền (“MLRO”) để báo cáo cho chính quyền địa phương (FATF, FCIS, FINTRAC,...) nếu cần.
● Thực hiện xem xét/đánh giá rủi ro AML-CTF đối với các chính sách và thủ tục liên quan đến khách hàng của DNBC.
● Cung cấp tư vấn chuyên môn về các vấn đề liên quan đến AML-CTF cho Phòng Tuân thủ

● Mức lương cạnh tranh: Trả lương theo năng lực.
● Lương tháng 13.
● Thưởng Tết theo thâm niên và năng lực.
● Thưởng 10% lương vào các dịp đặc biệt: 30/4, 9/2, 1/1.
● Phụ cấp theo luật lao động (Tết thiếu nhi, Trung thu, Cưới hỏi, Thai sản).
● Bảo hiểm y tế, bảo hiểm xã hội.
● Được đào tạo nghiệp vụ trong thời gian thử việc.
● Môi trường làm việc tích cực: thân thiện, năng động và sáng tạo

● Tốt nghiệp Đại học trở lên các chuyên ngành Tài chính – Ngân hàng, Luật, Kinh tế, Đối ngoại, Quản trị kinh doanh hoặc các ngành có liên quan.
● Hơn 1 năm kinh nghiệm đã được chứng minh trong một tổ chức tài chính được quản lý ở các vai trò tương tự (KYC/CDD/Giám sát giao dịch, nhà phân tích AML, nhóm chống gian lận, v.v.). Freshers cũng được chào đón để thử.
● Hiểu biết cơ bản về các quy định Biết khách hàng của bạn (bao gồm khuôn khổ AML/CFT).
● Có kiến thức cơ bản về thanh toán quốc tế, giám sát giao dịch cũng như các quy định về AML. Có Chứng chỉ AML là một lợi thế.
● Kỹ năng phân tích giao dịch liên quan đến chuyển khoản quốc tế, hoạt động ngân hàng, tiền mặt và sàng lọc tương ứng.
● Giao tiếp tốt, kỹ năng viết và nói tiếng Anh lưu loát.
● Khả năng quản lý các công việc được giao một cách hiệu quả và kịp thời.